يقول مصرفي مطرود في سيتي جروب إن مدير العمليات ينوي خداع المنظم بشأن مقاييس البنك بواسطة رويترز

نيويورك (رويترز) – قالت مديرة إدارية سابقة لسيتي جروب إنها طُردت لأنها رفضت تضليل هيئة تنظيمية اتحادية بشأن إدارة مخاطر البنك، واتهمت مدير العمليات في سيتي جروب بالخداع المتعمد، وفقا لدعوى معدلة رفعت في وقت متأخر من يوم الخميس.

ماذا حدث

وقالت كاثلين مارتن إن الرئيس التنفيذي للعمليات أناند سيلفا “أراد الإبلاغ بشكل خاطئ عن مقاييس سيتي لخداع” مكتب مراقب العملة للاعتقاد بأن البنك يلتزم باتفاقية التسوية البالغة 400 مليون دولار في عام 2020 لمعالجة أوجه القصور في إدارة المخاطر.

كررت شكوى مارتن المعدلة في محكمة مانهاتن الفيدرالية الادعاء بأن سيلفا كان قلقًا من أن الإبلاغ عن معلومات دقيقة من شأنه أن “يجعلنا نبدو سيئين”.

لماذا هو مهم

وقال مارتن إن التقارير الخاطئة الناجحة كانت ستخدع أيضًا المساهمين والجمهور، في حين أن الفشل سيكون له “آثار قانونية ومالية هائلة” على ثالث أكبر بنك أمريكي، وربما يشمل غرامات جديدة “كبيرة”.

أضافت الشكوى المعدلة أيضًا رسومًا توضيحية محددة لأوجه القصور في الامتثال في سيتي جروب.

وشملت هذه الغرامة البالغة 135.6 مليون دولار التي فرضتها OCC والاحتياطي الفيدرالي في 10 يوليو بسبب “التقدم غير الكافي” للبنك في معالجة المشكلات التي تم تحديدها في عام 2020.

وكانت هذه الغرامة أحدث ضربة للرئيسة التنفيذية جين فريزر، التي ركزت على جعل سيتي جروب أصغر حجما وجعلت تنظيف إخفاقاتها التنظيمية أولوية قصوى.

الإجابة

ولم يكن لدى سيتي جروب تعليق فوري بعد ساعات التداول.

وقالت إنها طردت مارتن في سبتمبر الماضي لأنها كانت تفتقر إلى مهارات القيادة والمشاركة في وظيفتها كرئيسة مؤقتة لتحويل البيانات.

وقال البنك أيضًا إن ادعاءاتها غير صحيحة، وإذا كانت صحيحة، فإن الإبلاغ عن المخالفات لم يكن نشاطًا محميًا بموجب قانون إدارة ساربينز-أوكسلي الفيدرالي.

ماذا بعد

لدى سيتي جروب مهلة حتى 8 أغسطس للرد على الشكوى المعدلة. وكان البنك قد سعى في 27 يونيو/حزيران إلى رفض شكوى مارتن الأصلية، لكن القانون الفيدرالي سمح لها بتعديلها مرة واحدة.

القضية هي مارتن ضد سيتي بنك إن إيه وآخرين، المحكمة الجزئية الأمريكية، المنطقة الجنوبية من نيويورك، رقم 24-03949.