ونفى المبلغين عن سيتي جروب حصة غرامة قدرها 400 مليون دولار بواسطة رويترز
بقلم جوناثان ستيمبل
نيويورك (رويترز) – قالت محكمة استئناف اتحادية يوم الثلاثاء إن نائب رئيس سيتي جروب لا يحق له الحصول على حصة من الغرامة المدنية البالغة 400 مليون دولار التي وافق البنك على دفعها في أكتوبر 2020 بسبب إخفاقاته في إدارة المخاطر.
وقالت محكمة الاستئناف الأمريكية الثانية في مانهاتن إن تاميكا ميلر لم تثبت أن صافرتها بشأن تغيير سيتي جروب المزعوم لتقارير التدقيق أجبر البنك على دفع غرامة، مما أدى إلى تسويته مع الاحتياطي الفيدرالي ومكتب مراقب العملة. (أورينت).
وقال ميلر إن سلوك سيتي جروب انتهك تسويته البالغة 700 مليون دولار في عام 2015 مع مكتب الحماية المالية للمستهلك بشأن أعمال بطاقات الائتمان الخاصة به، وتسويته البالغة 35 مليون دولار في نفس اليوم مع OCC بشأن ممارساته التسويقية.
ومع ذلك، قال قاضي الدائرة ديني تشين، الذي يكتب للجنة مكونة من ثلاثة قضاة، إن القانون الفيدرالي يمنح لجنة تنسيق المعاملات المالية سلطة تقديرية، ولكن ليس التزامًا، بتغريم سيتي جروب بسبب تقارير التدقيق. وقال إن اتهام ميلر بأن ثالث أكبر بنك أمريكي أخفى إخفاقاته في الامتثال لتجنب الغرامة التي يحق للحكومة تحصيلها، هو أمر محكوم عليه بالفشل.
وقال تشين أيضًا إن الدعوى القضائية التي رفعتها ميلر، وهي موظفة في إدارة المخاطر في سيتي جروب منذ عام 2014، كانت “خالية من التفاصيل اللازمة لتزويد سيتي بنك بإشعار عادل بمطالبتها، وبدلاً من ذلك تشبه محاولة استخدام عملية التقاضي لاكتشاف مخالفات افتراضية”. “.
ولم يستجب محامو ميلر على الفور لطلبات التعليق. ولم يستجب سيتي جروب على الفور لطلبات مماثلة.
رفع ميلر دعوى قضائية بموجب قانون المطالبات الكاذبة الفيدرالي، والذي يسمح للمبلغين عن المخالفات بمقاضاة نيابة عن الحكومة والمشاركة في المبالغ المستردة، عادةً ما تتراوح بين 15٪ إلى 30٪.
عادة ما تقول مثل هذه الحالات أن الشركات تلقت أموالاً لا يحق لها الحصول عليها. كانت قضية ميلر عبارة عن “ادعاء كاذب عكسي” يزعم أن سيتي جروب احتفظ بأموال كان ينبغي عليه دفعها.
جعلت جين فريزر، الرئيس التنفيذي لسيتي جروب، من تنظيف الإخفاقات التنظيمية للبنك الذي يتخذ من نيويورك مقرا له أولوية قصوى منذ توليه منصبه في مارس 2021.
القضية هي قضية الولايات المتحدة السابقة ميلر ضد سيتي بنك NA، الدائرة الثانية لمحكمة الاستئناف الأمريكية، رقم 22-1615.
