كبير مسؤولي الامتثال في TD يغادر وسط تحقيق أمريكي لمكافحة غسيل الأموال بواسطة رويترز
[ad_1]
تورونتو (رويترز) – غادر كبير مسؤولي الامتثال في بنك تي دي البنك، وفقا لمذكرة أرسلت داخليا، في وقت يواجه المقرض الكندي الجهات التنظيمية الأمريكية ووزارة العدل في تحقيق يتعلق ببرنامج مكافحة غسيل الأموال.
غادرت مونيكا كوال، التي انضمت إلى البنك في عام 2017، الشركة هذا الأسبوع، وسيتم استبدالها بنائب كبير مسؤولي الامتثال إيرين مورو الذي سيقدم تقاريره إلى كبير مسؤولي المخاطر أجاي بامباوالي، وفقًا للمذكرة المرسلة في أواخر يونيو، والتي اطلعت عليها رويترز.
ولم يذكر بامباوالي سبب رحيل كوال في المذكرة. وكان الرئيس التنفيذي بهارات مسراني قد قال في وقت سابق إن البنك اتخذ إجراءات ضد الموظفين المسؤولين، بما في ذلك إنهاء الخدمة.
ورفضت شركة TD التعليق على رحيل كوال. ولم يكن كوال متاحا على الفور للتعليق.
انضم مورو إلى TD في يناير بعد أن أمضى أكثر من عقد من الزمن في بنك Citi الأمريكي. قامت TD أيضًا بتعيين مارسي فورمان وجاكلين سانجواس من Citi والرئيس العالمي لمكافحة غسيل الأموال هربرت مازاريجوس من BMO لتجديد الفريق.
وقال البنك إنه استثمر أكثر من 500 مليون دولار في برامج التدريب، وضم المئات من المتخصصين في مكافحة غسيل الأموال وتوظيف المديرين التنفيذيين لقيادة برنامجه التنظيمي بعد أن قال مسراني إن برنامج مكافحة غسيل الأموال الخاص بالبنك فشل ولم يراقب أو يكتشف أو يبلغ أو يستجيب بشكل فعال. وقال في مايو/أيار إن هذا “غير مقبول”.
وقد اتخذ البنك أيضًا مخصصًا أوليًا قدره 450 مليون دولار، وقال إنه يتوقع عقوبات مالية إضافية. ويقول محللون إن الغرامات قد يصل مجموعها إلى 4 مليارات دولار.
[ad_2]
