يقول مسؤول إن كبار منظمي الأسواق الأمريكية يحققون في حواجز حماية التداول الداخلي، بواسطة رويترز
[ad_1]
بواسطة كريس برنتيس
نيويورك (رويترز) – قال مسؤول كبير لرويترز إن لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تقوم بفحص ما إذا كان لدى مستشاري الاستثمار والشركات الأخرى سياسات قوية بما يكفي لضمان عدم إساءة استخدام المعلومات غير العامة للحصول على ميزة غير قانونية في التداول.
قال جوربير جريوال، مدير الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة، في مقابلة أجريت معه مؤخرًا، إن هيئة الأوراق المالية والبورصات تتطلع إلى اتخاذ إجراءات صارمة ضد السياسات والإجراءات غير الفعالة كجزء من التدقيق الأوسع للتداول الداخلي.
وقال جريوال: “الإحباط من التداول من الداخل هو أنه في بعض الأحيان لا يمنع التهديد بالسجن والعقوبات ذلك”. “لذلك علينا أن نؤكد على الأدوات التي لدينا، وعلى الشركات أن تشدد سياساتها لمنع سوء الاستخدام.”
وقال إن جهود هيئة الأوراق المالية والبورصة لا تهدف فقط إلى التداول الداخلي في أسواق الأسهم، ولكن أيضًا الاستخدام المحتمل للأدوات المالية المعقدة بما في ذلك المقايضات أو المشتقات للاستفادة من المعلومات غير العامة أو لإخفاء سوء السلوك.
ورفض جريوال تحديد ما إذا كانت الوكالة قد أطلقت أو ستطلق حملة إنفاذ لاستهداف هذه المشكلة.
وفي ظل القيادة الديمقراطية، اتبعت هيئة الأوراق المالية والبورصة نظريات التداول الداخلي التي اعتبرها الكثيرون جديدة.
حققت هيئة الأوراق المالية والبورصات هذا الشهر انتصارًا في قضية “تداول الظل” عندما وجدت هيئة المحلفين أن مديرًا تنفيذيًا سابقًا لشركة أدوية انتهك قانون التداول المدني من الداخل من خلال المراهنة على أسهم شركة أخرى بعد أن علم بالاستحواذ على شركته الخاصة، Medivation Inc.
وقال بيري وينر، محامي قضايا الأوراق المالية لدى شركة بيكر آند ماكينزي للمحاماة في لوس أنجلوس، إن هذه القضية دفعت الشركات بالفعل إلى البدء في فحص سياساتها للوفاء بمعايير أوسع للحماية من إساءة استخدام المعلومات غير العامة.
“سوف تبحث هيئة الأوراق المالية والبورصات عن سياسات تتجاوز مجرد القول بأنه لا يُسمح لك بالتداول على معلومات داخلية مادية غير علنية. وسوف تبحث عن سياسات تحظر التداول في أي شركة أخرى يمكن أن تكون المعلومات خاصة بها. يتقدم.”
وقال وينر إن الجهود لن تنطبق فقط على الشركات العامة ولكن أيضًا على صناديق التحوط والشركات الأخرى التي قد تتمكن من الوصول إلى المعلومات غير العامة من خلال العمل الاستشاري.
كما استهدفت الهيئة التنظيمية انتهاكات القواعد والسياسات الأساسية في الشركات المالية. وفي وقت سابق من هذا العام، وافق مورجان ستانلي ومدير تنفيذي سابق على دفع أكثر من 249 مليون دولار لتسوية تحقيق في فشل البنك في فرض السياسات المتعلقة بإساءة استخدام المعلومات المادية غير المتاحة للعامة.
[ad_2]
